“調度獨立”并非指把現有整個調度機構都獨立于電網，主要指將與現貨交易有關的職能從電網分離出去。但“234號文”中現貨出清權仍留在電網內，而電網同時被允許參與競爭性售電，因此這仍是一個各方妥協的改革方案，作為改革初期的起步方案暫時可以接受，但應隨著改革的推進而不斷完善。

　　“調度獨立”實為現貨交易所獨立

　　2月18日，國家發展改革委、國家能源局印發《關于推進電力交易機構獨立規范運行的實施意見》(發改體改〔2020〕234號)(下稱“234號文”)，猶如一聲春雷，打破了電改日漸加深的沉寂。與其他電力體制改革配套文件不同，“234號文”經中央全面深化改革委員會傳批審議通過，可看成是中發〔2015〕9號文(下稱“9號文”)的進一步深化。

　　體制改革是機制創新的基礎和前提，“234號文”指出“加快推進電力交易機構獨立規范運行，進一步完善公開透明的電力市場交易平臺，加快推進建立市場化電價形成機制，建立電力運行風險防控機制，為逐步實現經營性電力用戶發用電計劃全面放開創造條件”?？梢?ldquo;電力交易機構獨立規范運行”并非簡單的交易機構運營管理模式的調整，而是涉及到與之相關的電力體制多方面核心問題，是在“9號文”所確定的改革基本框架下的一個新的體制改革頂層設計，成為進一步深化電改的中心工作，也體現出黨和國家推進改革的堅定決心。

　　除了對交易機構股份制改造等關鍵問題作出具體規定外，“234號文”對交易機構、市場管理委員會和調度機構的職能定位及分工協調問題也作了清晰的規定。由于既涉及到體制機制又涉及到工程技術，既要保證電力系統經濟運行又要滿足安全穩定約束，十分復雜。本文以“調度獨立”為切入點，對于相關具體問題進行進一步深入探討，以供決策者和實施者參考。

　　根據“9號文”配套文件《關于推進電力市場建設的實施意見》，現貨市場主要開展日前、日內、實時電能量交易。電力現貨市場的概念主要來自于國外電力市場的spot market，其理論基礎為實時電價(spot pricing)理論，取決于某一時段的電力供需情況。在實際電力市場中，實時電價往往由安全約束機組組合(SCUC)、安全約束經濟調度(SCED)等模型求出。實際上，從電力系統調度運行的物理操作角度，現貨交易與傳統的經濟調度并無本質區別，只不過是由按發電成本(煤耗)優化變為按市場主體報價來優化。由于基于SCUC和SCED模型所建立的日前、實時市場實際上是以市場的方式完成傳統的經濟調度職能，主要由電力調度機構來實施，因此電力現貨交易所與電網調度的部分職能是合一的。此外，中長期交易的物理合同也必須通過調度機構來執行，調度機構是整個電力市場的關鍵環節和指揮中心。為保證市場交易的公平公正，在國外所有的電力市場中，電力現貨交易機構都是獨立于電網公司的，典型的例子是美國的獨立系統運營商(ISO)和區域輸電組織(RTO)，因此相應的調度職能也獨立于電網公司，這就是“調度獨立”一詞的來由。

　　美國的電力現貨交易與“調度獨立”基本是同時起步的。1996年，美國聯邦能源管理委員會(FERC)頒布了888、889號法令，要求公用事業(Public Utility)無歧視開放輸電網絡。在888、889號法令中，FERC建議將ISO的概念作為實現集中式電力庫的一種方式，以提供無歧視輸電接入。隨后，在第2000號法令中，FERC鼓勵自愿組建RTO，以便管理在整個北美(包括加拿大)的區域輸電網。1999年12月頒布的FERC第2000號法令規定了RTO的最少4個特征和最少8個功能。作為首要特征，FERC規定所有RTO必須獨立于市場參與者。為了實現獨立性，RTO必須滿足三個條件：首先，RTO、RTO雇員和任何非利益相關方董事不得在任何市場參與者中擁有任何經濟利益;其次，RTO必須具有獨立于任何市場參與者或任何類別參與者控制的決策過程;第三，RTO必須擁有獨占的和獨立的權力，根據FPA第205條向申請FERC變更其輸電費率。隨后，北美地區(美國和加拿大)形成了9個ISO/RTO，每個ISO/RTO都建立了完整的現貨電能量市場和輔助服務市場。ISO/RTO利用基于競標的市場機制開展經濟調度(即現貨交易)，其交易出清算法原理(如上述SCUC、SCED)和傳統一體化企業的經濟調度是一致的。

　　北歐電力交易所(Nord Pool)的建設始于1993年。從2006年起，歐洲大陸開始籌建包含7個電力交易所(歐洲電力交易所EPEX SPOT、意大利電力交易所GME、北歐電力交易所Nord Pool、西班牙葡萄牙電力交易所OMIE、捷克共和國交易所OTE、羅馬尼亞天然氣和電力市場運營商OPCOM和波蘭電力交易所TG)、涉及23個國家的電力現貨市場的聯合出清機制，2014年完成區域價格耦合(PCR)項目。歐洲電力市場耦合包括日前市場耦合和日內市場耦合兩個項目，在耦合的電力市場中，各市場成員在其所屬的交易所報價，然后由PCR統一出清。日前交易出清由Euphemia算法計算出交易計劃，也就是日前調度計劃。7個電力交易機構輪值進行出清，每兩周輪換一次。歐洲電力市場采用日前市場、日內市場與實時市場互為補充的市場模式，其中日前、日內市場在電力交易所進行，形成交易計劃的即調度計劃，因此在這兩個階段的市場，交易與調度依然是合一的，并且獨立于電網。平衡調節市場(實時市場)是系統實時運行前的最后一道關口，其主要作用在于保障系統的實時平衡與穩定運行，而不在于進行電能量交易。平衡調節市場是由北歐各國輸電網運營商負責，出清時會考慮各個區域的實際物理模型與安全約束，實現交易計劃的再調整，因此本階段市場的調度依然留在電網。

　　從以上分析可以看出，在任何一個國家，“調度獨立”與電力現貨交易的建立都是如影相隨的，日前市場、日內市場一定獨立于電網公司，維持實時電力平衡和電力系統安全的實時市場可以留在網內，這是因為現貨交易的結果直接就是電網調度計劃。只有“調度獨立”(其含義實際上是現貨交易所獨立)才能保證交易的公平、公正。在我國，也是建立“網運分開”的電力市場體系的先決條件。

　　此外，“調度獨立”一詞可能帶來歧義，實際上它并非指把所有調度職能都獨立于電網。在交易中心獨立的條件下，“調度獨立”的含義是將日前、日內現貨的出清權(即電價、電量決定權)劃歸交易中心，而實時平衡和調度操作權仍可留在電網調度機構。